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侵害投资者正当权利

2016-12-14 04:08

  值得留神的是,证监会曾于2013年发展过一轮IPO财务大检讨。相较于上次,此次IPO核查工作,无论是核查主体仍是线索收集等方面,更强调全面,也更重视以过程导向来核查执法,即强调进程监管。而过程监管的主要内容就是进一步明白跟落实包括保荐机构、各类证券服务机构在内的中介机构的义务。

  深刻核查IPO在各个环节、各类主体、各种守法行为,对信息披露违法违规行动履行高压态势,有利于为深入资本市场改造营造良好的环境。

  上周五,中国证监会例行消息宣布会集中颁布了56家终止审查企业情况以及审核中关注的重要问题。这是继今年6月首次公布终止审查的17家首发企业相干情况后,再次集中公布相似问题。据报道,近日,证监会还将在更大范畴内启动IPO核查工作,除畸形的IPO排队、借壳上市等名目外,自动撤回甚至已终止审核的项目也有可能成为被核查目的。

  今年年中以来,监管部分连续加强IPO排队企业核查,同时强化事中事后监管,尽力从源头上堵住企业首发“带病申报”。增强核查的背景则是,当前,某些企业在IPO申报时通过掩饰财务报表、瞒哄或有债权、掩饰实在经营情形等方法,用意包装上市,导致信息披露不真实、不正确、有漏掉乃致讹诈发行,重大违背信息表露轨制,侵害投资者正当权利,也违反了市场的诚信准则。这些企业包含日前被正式破案考察的龙宝参茸等5家申报企业,以及之前被强行退市的欣泰电气。